Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar Ara Sınav Soruları | Açıköğretim, AÖF Ders Notları, Açıköğretim Sorular

Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar
Güz Dönemi Ara Sınav Soruları

Aşağıdaki piyasa yetersizliklerinden hangisi finans kurumlarının yatırımcılar adına vekaleten işlem gerçekleştirmesinden kaynaklanır?

A. Vade uyumsuzluğu

B. Bilgi asimetrisi

C. Dışsallık

D. Asil-vekil problemleri

E. Spekülasyon

Doğru Cevap: "D" Asil-vekil problemleri

Doğru Cevap: "D" Asil-vekil problemleri
Soru Açıklaması

Aşağıdakilerden hangisi Almanya’da Maliye Bakanlığı’na bağlı, ayrı bir tüzel kişiliğe sahip ve düzenleyici otorite olarak görev yapan kurumlardan biridir?

A. SEC

B. BaFin

C. BDDK

D. CBU

E. FSA

Doğru Cevap: "B" BaFin

Doğru Cevap: "B" BaFin
Soru Açıklaması

Belirli bir işleme taraf olmayanların, bu işlemden etkilenmelerine ne ad verilir?

A. Asimetrik bilgi

B. Ahlaki çöküntü

C. Asil-vekil problemleri

D. Çıkar çatışmaları

E. Dışsallık

Doğru Cevap: "E" Dışsallık

Doğru Cevap: "E" Dışsallık
Soru Açıklaması

Aşağıdakilerden hangisi fon arz eden birimlerle, fon talep eden birimleri karşılaştırarak ve her iki tarafın da ihtiyaçlarını gidererek, bu yolla tarafların mevcut refah düzeylerinin yükselmesine katkı sağlamaktadır?

A. Finansal piyasalar

B. Vadeli işlem piyasaları

C. Döviz piyasaları

D. Hisse senedi piyasaları

E. Tezgâhüstü piyasaları

Doğru Cevap: "A" Finansal piyasalar

Doğru Cevap: "A" Finansal piyasalar
Soru Açıklaması

Aşağıdaki yaklaşımların hangisinde tek bir mega düzenleyici kurum hem mali hem de iş yapısı açısından düzenleme ve gözetimden sorumlu olmaktadır?

A. Dışsal yaklaşım

B. Formasyonel yaklaşım

C. Ahlaki yaklaşım

D. Bütünleşik yaklaşım

E. Fonksiyonel yaklaşım

Doğru Cevap: "D" Bütünleşik yaklaşım

Doğru Cevap: "D" Bütünleşik yaklaşım
Soru Açıklaması

Aşağıdakilerden hangisi bir ekonominin temel birimlerinden biri değildir?

A. Bireyler

B. Devlet

C. Hanehalkı

D. İşletmeler

E. Dernekler

Doğru Cevap: "E" Dernekler

Doğru Cevap: "E" Dernekler
Soru Açıklaması

Aşağıdakilerden hangisi finansal sistemi oluşturan unsurlarından biri değildir?

A. Tasarruf sahipleri

B. Kıymetli metaller

C. İdari düzenlemeler

D. Finansman araçları

E. Yatırımcılar

Doğru Cevap: "B" Kıymetli metaller

Doğru Cevap: "B" Kıymetli metaller
Soru Açıklaması

Londra’da menkul kıymet alım-satım işlemleri kaçıncı yüzyılda başlamıştır?

A. 17.

B. 18.

C. 19.

D. 20.

E. 21.

Doğru Cevap: "A" 17.

Doğru Cevap: "A" 17.
Soru Açıklaması

Aşağıdaki yaklaşımların hangisinde düzenlenen kurumun yaptığı işlem, hangi düzenleyici kurumun yetkili olduğunu ortaya koymaktadır?

A. Optimist yaklaşım

B. Fonksiyonel yaklaşım

C. İkiz tepe yaklaşımı

D. Yeterlilik yaklaşımı

E. Pragmatist yaklaşım

Doğru Cevap: "B" Fonksiyonel yaklaşım

Doğru Cevap: "B" Fonksiyonel yaklaşım
Soru Açıklaması

10.

Aşağıdakilerden hangisi finansal sistemi oluşturan yardımcı kuruluşlardan biridir?

A. Gelir ortaklığı senedi

B. Varlığa dayalı menkul kıymetler

C. Tahviller

D. Derecelendirme(rating) şirketleri

E. Ters repo

Doğru Cevap: "D" Derecelendirme(rating) şirketleri

Doğru Cevap: "D" Derecelendirme(rating) şirketleri
Soru Açıklaması

Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar
Güz Dönemi Ara Sınav Soruları

11.

Ödemenin ve teslimatın gelecekteki bir tarihte yapıldığı, fiyatın ise bugünden belirlendiği piyasalara ne ad verilir?

A. İkincil piyasa

B. Organize piyasa

C. Vadeli piyasa

D. Spot piyasa

E. Birincil piyasa

Doğru Cevap: "C" Vadeli piyasa

Doğru Cevap: "C" Vadeli piyasa
Soru Açıklaması

12.

Baz aldığı endeksin performansını yatırımcılara yansıtmayı amaçlayan ve payları borsalarda işlem gören yatırım fonu aşağıdakilerden hangisidir?

A. Aracı kuruluş varantları

B. Gayrimenkul sertifikası

C. Sektör fonu

D. B Tipi yatırım fonu

E. Borsa yatırım fonu

Doğru Cevap: "E" Borsa yatırım fonu

Doğru Cevap: "E" Borsa yatırım fonu
Soru Açıklaması

13.

Sermaye piyasası araçları, gayrimenkul, altın ve diğer kıymetli maden portföylerini işletmek amacıyla kurulan anonim şirketler aşağıdakilerden hangisidir?

A. Portföy yönetim şirketleri

B. Yatırım ortaklıkları

C. Varlık yönetim şirketleri

D. Aracı kurumlar

E. Vadeli işlemler aracılık şirketleri

Doğru Cevap: "B" Yatırım ortaklıkları

Doğru Cevap: "B" Yatırım ortaklıkları
Soru Açıklaması

14.

Aşağıdakilerden hangisi borsaların temel işlevlerinden biri değildir?

A. Likidite sağlamak

B. Güven sağlamak

C. Bilgi temelli manipülasyonu kolaylaştırmak

D. Ekonomide yapısal değişikliği kolaylaştırmak

E. Ekonomiye kaynak yaratmak

Doğru Cevap: "C" Bilgi temelli manipülasyonu kolaylaştırmak

Doğru Cevap: "C" Bilgi temelli manipülasyonu kolaylaştırmak
Soru Açıklaması

15.

Kayıtlı sermayeli olarak kurulan ve çıkarılmış sermayelerini esas olarak girişim sermayesi yatırımlarına yönelten ortaklıklara ne ad verilir?

A. Girişim sermayesi yatırım ortaklığı

B. Yatırım fonu

C. Menkul kıymet yatırım ortaklığı

D. Vadeli işlem aracılık şirketi

E. Anonim ortaklık

Doğru Cevap: "A" Girişim sermayesi yatırım ortaklığı

Doğru Cevap: "A" Girişim sermayesi yatırım ortaklığı
Soru Açıklaması

16.

Türkiye’deki tek yetkili takas kuruluşu aşağıdakilerden hangisidir?

A. Gayrimenkul yatırım ortaklığı

B. Aracı kuruluşlar birliği

C. B Tipi yatırım fonu

D. Takasbank

E. Merkezi kayıt kuruluşu

Doğru Cevap: "D" Takasbank

Doğru Cevap: "D" Takasbank
Soru Açıklaması

17.

Aşağıdakilerden hangisi güvenilir bir alım-satım ortamında fiyatların oluşmasına imkân vererek ekonominin işleyişinde önemli bir fonksiyonu yerine getirmektedir?

A. Dernek

B. Lobi

C. Sendika

D. Vakıf

E. Borsa

Doğru Cevap: "E" Borsa

Doğru Cevap: "E" Borsa
Soru Açıklaması

18.

Türkiye’de ihraç edilen menkul kıymetlere ISIN ve CIF kodu hangi kurum tarafından tahsis edilir?

A. Merkezi Kayıt Kuruluşu

B. TC Merkez Bankası

C. Takasbank

D. Sermaye Piyasası Kurulu

E. Borsa İstanbul (İMKB)

Doğru Cevap: "C" Takasbank

Doğru Cevap: "C" Takasbank
Soru Açıklaması

19.

Sermaye Piyasası Kurulu’nun kuruluş tarihi aşağıdakilerden hangisidir?

A. 1981

B. 1989

C. 1991

D. 2001

E. 2010

Doğru Cevap: "A" 1981

Doğru Cevap: "A" 1981
Soru Açıklaması

20.

İhraç edilen varlığa dayalı menkul kıymetler karşılığında toplanan paralarla, varlığa dayalı menkul kıymet sahipleri hesabına inançlı mülkiyet esaslarına göre oluşturulan mal varlığına ne ad verilir?

A. Bireysel emeklilik fonları

B. Konut finansmanı fonları

C. Varlık finansmanı fonları

D. Menkul kıymet yatırım fonları

E. Emtia fonları

Doğru Cevap: "C" Varlık finansmanı fonları

Doğru Cevap: "C" Varlık finansmanı fonları
Soru Açıklaması

TEST BİTTİ.
CEVAPLARINIZI KONTROL EDİNİZ.